星期日

买入技巧热搜：

问

股友资讯

发表于 中信证券(600030)

中信证券华南公司吃警示函 承销债券尽职调查不充分

昨日，证监会网站披露了关于对中信证券华南股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2020〕73号。
决定显示，中信证券华南股份有限公司在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
要求公司应完善内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
官网显示，中信证券华南股份有限公司是中信证券股份有限公司的全资子公司，注册资本为53.6亿元。
公司的前身是广州证券股份有限公司，于1988年设立。
2020年1月，公司并入中信证券股份有限公司，并更名为中信证券华南股份有限公司。
中信证券华南股份有限公司业务范围将涵盖证券经纪(限广东省、广西壮族自治区、海南省、云南省、贵州省)；代销金融产品(限广东省、广西壮族自治区、海南省、云南省、贵州省)；外币有价证券经纪业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；证券投资咨询(限广东省、广西壮族自治区、海南省、云南省、贵州省证券投资顾问业务)；保险兼业代理业务：中国保监会批准的人身险和财产险(航意险及替代产品除外)；经中国证监会或其派出机构核准的其他业务。
《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
(三)责令处分有关责任人员，并报告结果；
(四)责令更换董事、监事、高级管

股友回答

红

股友红哥

2020年6月10日

昨天的消息今天重发，看来主力要买底部筹码啊

秃

股友秃顶

2020年6月10日

想把箩筐再摇结实些。

古

股友古德

2020年6月10日

海通的价值远远大于中信。

归

股友归园

2020年6月10日

主力要调仓换股，散户和主力抢筹码，主力都急了，估计短期涨不起来了

映

股友映心

2020年6月10日

滚！！！

盗

股友盗火

2020年6月10日

该

鄂

股友鄂F

2020年6月10日

跌停

股

股友股友

2020年6月10日

懂了，加仓

【1】(浙江永强)浙江永强（002489）龙虎榜数据（06-08） http://www.mobute.com/showinfo-14-12684-0.html

【2】(华斯股份)华斯的没卖人才们这几天是庄家在洗盘，一定要拿稳呀！！还有就是快过来骂我，谢谢。/ http://www.mobute.com/showinfo-14-12683-0.html

【3】(华斯股份)好股华斯在手四年，周五有事未及看盘。收盘一看一身冷汗，周一续跌接近跌停。是走是留 http://www.mobute.com/showinfo-14-12682-0.html

【4】(*ST辉丰)其实辉丰目前的走势核心在于如何化解眼前的转债危局，假如你是老仲你应该怎么办，股价 http://www.mobute.com/showinfo-14-12681-0.html

【5】(新时达)新时达:关于部分董事的一致行动人减持计划时间过半的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12679-0.html

【6】(亚太科技)亚太科技:关于向全资子公司江苏亚太航空科技有限公司增资的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12678-0.html

【7】(中化岩土)中化岩土:2020年第二次临时股东大会决议公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12677-0.html

【8】(辉隆股份)饲料抗生素禁令和替代辉隆股份一、2019年7月国家农业农村部下发第194号公告， http://www.mobute.com/showinfo-14-12676-0.html

【9】(唐人神)唐人神:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12675-0.html

【10】(益盛药业)益盛药业:第七届董事会第六次会议决议公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12673-0.html

(中++最新消息

(中信证券)中信证券华南收首份罚单！事起6年前经营风险？

(中国医药)600056:中国医药2020年第三次临时股东大会

(中信证券)【神奇逆转！中信加了1307手多单】有时，股市真

(中信证券)中信证券华南收罚单！债券承销尽职不充分 还

(中视传媒)紧跟时代，勇立潮头——中视北方4K超高清制作

(中国卫星)明明只要稍微拉一拉，然后别砸盘。就会出来很

(中天科技)中天科技，连续缩量区间震荡回调，恒心发帖说过

(中天科技)中天科技专注制造业 布局海外54个国家和地

(中国国航)601111:中国国航关于承诺认购国泰航空有限

(中国一重)央地合作共谋发展新篇章

2025年05月03日概念驱动:忽略了人气过盛板块