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发表于 中信证券(600030)

广东证监局：中信证券华南公司存在尽职调查工作不充分问题

广东证监局6月8日发布关于对中信证券华南股份有限公司(简称“中信证券华南公司”)采取出具警示函措施的决定。
决定显示，中信证券华南公司在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映中信证券华南公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对中信证券华南公司采取出具警示函的行政监管措施，并对责任人员进行内部问责，中信证券华南公司应在收到该决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
据悉，中信证券上个月因为中标承销费率远低于市场正常水平而受到中国银行间市场交易商协会的警告。
交易商协会彼时表示，债券市场主承销商的职责非常关键。
主承销商为争取市场份额，重视短期利益，在债务融资工具发行承揽中不当低价竞争，影响执业质量，致使本来高执业门槛、高技术含量、高标准规范的债券承销业务低端化、廉价化、形式化，最终不仅会牺牲发行人、投资者的利益，还将损害市场稳健运行的根基。
（文章来源：中证网）

股友回答

湘

股友湘之

2020年6月9日

中信证券明天跌停！

人

股友人生

2020年6月9日

难怪今天涨了

红

股友红哥

2020年6月9日

小利空就能跌停啊，看来韭菜肯定是你拉，明天不但不跌还会涨，你信不

一

股友一个

2020年6月9日

中信买个原子弹在手中，随时随地有爆的风险！

风

股友风中

2020年6月9日

中信那是反向明灯

丁

股友丁y

2020年6月9日

说白了跟中信毛关系、主力找不到利空了么？

小

股友小兔

2020年6月9日

期待中信被拆解并购，经历股灾散户不变的情怀！

风

股友风轻

2020年6月9日

懂了，明天加仓

湘

股友湘之

2020年6月9日

从一万多股被割韭菜到今天还有2000股，起起伏伏就没有冲过成本价。如你们所说也好，证明楼上说的是反向。

【1】(吴通控股)2020年的小妖是省广集团，大妖是吴通控股 http://www.mobute.com/showinfo-16-13086-0.html

【2】(恒华科技)事出反常必有妖，看进来。。。 http://www.mobute.com/showinfo-16-13085-0.html

【3】(博腾股份)公告疑问 http://www.mobute.com/showinfo-16-13084-0.html

【4】(博腾股份)关于所谓的业绩造假问题，应该反过来看：正是因为有两年前的违规占用资金问题，博腾才 http://www.mobute.com/showinfo-16-13083-0.html

【5】(安控科技)安控科技:关于累计诉讼、仲裁事项及公司部分银行账户被冻结进展的风险提示性公告 http://www.mobute.com/showinfo-16-13082-0.html

【6】(易事特)易事特：子公司引进战投金庐陵发展 http://www.mobute.com/showinfo-16-13081-0.html

【7】(富邦股份)富邦股份:关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告 http://www.mobute.com/showinfo-16-13080-0.html

【8】(天华超净)天华超净这票下午2点半左右开板时扫了一些筹码，这票异动拉升时就入选股票池，入选之 http://www.mobute.com/showinfo-16-13079-0.html

【9】(天华超净)多主力现身龙虎榜，天华超净涨停（06-05） http://www.mobute.com/showinfo-16-13078-0.html

【10】(凯发电气)凯发电气:关于凯发转债暂停转股的公告 http://www.mobute.com/showinfo-16-13076-0.html

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