之前我们在2020年06月21日“股票技巧 买入技巧”中介绍过《(中信证券)中信证券华南公司吃警示函 承销债券尽职调查不充分》,现在我们来了解操盘手买入技巧技巧:(中信证券)中信证券遭监管连环警示 私募债、债券承销都摊上事了。有什么不清楚的也可以加群:489718344 询问,欢迎骚扰。
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发表于 中信证券(600030)
中信证券遭监管连环警示 私募债、债券承销都摊上事了
6月8日,广东证监局披露对中信证券华南股份有限公司(以下简称“中信证券华南”)采取出具警示函措施的决定。
根据广东证监局出具的行政监管措施决定书,中信证券华南在担任“13莒鸿润”债承销商过程中,存在尽职调查工作不充分问题,反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局决定对中信证券华南采取出具警示函的行政监管措施,公司被要求完善内部控制,依法合规开展业务,并对责任人员进行内部问责,于收到决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
公开资料显示,中信证券华南是中信证券(600030.SH)的全资子公司,注册资本为53.6亿元。
中信证券华南前身是广州证券股份有限公司,于1988年设立,是全国最早成立的证券公司之一。
2020年1月,中信证券华南并入中信证券,并更名为中信证券华南股份有限公司。
对此,业内人士表示,比起传统意义上的“投行”业务,债券承销虽然单笔业务利润相对较低,但债券融资规模更大且日益发展,总体业务规模远大于股权融资项目。
因而,中介机构须加强内部监管,做好资本市场的“看门人”。
不仅如此,中信证券5月份还因为中标承销费率远低于市场正常水平,而受到中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)的警告。
交易商协会5月15日发布公告称,中信证券、兴业银行在部分非金融企业债务融资工具项目招标过程中,中标承销费率远低于市场正常水平,预计承销费收入明显低于两家机构核算的业务开展平均成本。
经自律处分会议审议,其不正当竞争行为,违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等相关规定,对市场正常秩序造成不良影响。
此外,海南股权交易中心在4月27号发布的公告也显示,海南省发展控股有限公司公开选聘发行中期票据主承销商,最终确定中选单位为中信证券和兴业银行。
承销费率为十万分之三,代
股友回答
股
股友股友
2020年6月10日
善恶到头终有报。
股
股友股友
2020年6月10日
券商傻了,刚露半个头,不料当头一棒 !“回去!老实呆着,给我加空单 ”
红
股友红哥
2020年6月10日
一条信息重复发了好几篇,可想主力是多想低位捡筹码啊?
r
股友rq
2020年6月10日
做空就查它
股
股友股友
2020年6月10日
懂了加仓
g
股友ga
2020年6月10日
怎么老拿以前的广州证券老帐说事
鬼
股友鬼股
2020年6月10日
吃人血的中信
注
股友注意
2020年6月10日
可以建仓了,中信要搞事情了
股
股友股友
2020年6月10日
这个不是事!
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