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发表于 中信证券(600030)

中信证券遭监管连环警示 私募债、债券承销都摊上事了

6月8日，广东证监局披露对中信证券华南股份有限公司(以下简称“中信证券华南”)采取出具警示函措施的决定。
根据广东证监局出具的行政监管措施决定书，中信证券华南在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对中信证券华南采取出具警示函的行政监管措施，公司被要求完善内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
公开资料显示，中信证券华南是中信证券(600030.SH)的全资子公司，注册资本为53.6亿元。
中信证券华南前身是广州证券股份有限公司，于1988年设立，是全国最早成立的证券公司之一。
2020年1月，中信证券华南并入中信证券，并更名为中信证券华南股份有限公司。
对此，业内人士表示，比起传统意义上的“投行”业务，债券承销虽然单笔业务利润相对较低，但债券融资规模更大且日益发展，总体业务规模远大于股权融资项目。
因而，中介机构须加强内部监管，做好资本市场的“看门人”。
不仅如此，中信证券5月份还因为中标承销费率远低于市场正常水平，而受到中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)的警告。
交易商协会5月15日发布公告称，中信证券、兴业银行在部分非金融企业债务融资工具项目招标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预计承销费收入明显低于两家机构核算的业务开展平均成本。
经自律处分会议审议，其不正当竞争行为，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等相关规定，对市场正常秩序造成不良影响。
此外，海南股权交易中心在4月27号发布的公告也显示，海南省发展控股有限公司公开选聘发行中期票据主承销商，最终确定中选单位为中信证券和兴业银行。
承销费率为十万分之三，代

股友回答

股

股友股友

2020年6月10日

善恶到头终有报。

股

股友股友

2020年6月10日

券商傻了，刚露半个头，不料当头一棒 ！“回去！老实呆着，给我加空单 ”

红

股友红哥

2020年6月10日

一条信息重复发了好几篇，可想主力是多想低位捡筹码啊？

r

股友rq

2020年6月10日

做空就查它

股

股友股友

2020年6月10日

懂了加仓

g

股友ga

2020年6月10日

怎么老拿以前的广州证券老帐说事

鬼

股友鬼股

2020年6月10日

吃人血的中信

注

股友注意

2020年6月10日

可以建仓了，中信要搞事情了

股

股友股友

2020年6月10日

这个不是事！

【1】(浙江永强)浙江永强（002489）龙虎榜数据（06-08） http://www.mobute.com/showinfo-14-12684-0.html

【2】(华斯股份)华斯的没卖人才们这几天是庄家在洗盘，一定要拿稳呀！！还有就是快过来骂我，谢谢。/ http://www.mobute.com/showinfo-14-12683-0.html

【3】(华斯股份)好股华斯在手四年，周五有事未及看盘。收盘一看一身冷汗，周一续跌接近跌停。是走是留 http://www.mobute.com/showinfo-14-12682-0.html

【4】(*ST辉丰)其实辉丰目前的走势核心在于如何化解眼前的转债危局，假如你是老仲你应该怎么办，股价 http://www.mobute.com/showinfo-14-12681-0.html

【5】(新时达)新时达:关于部分董事的一致行动人减持计划时间过半的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12679-0.html

【6】(亚太科技)亚太科技:关于向全资子公司江苏亚太航空科技有限公司增资的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12678-0.html

【7】(中化岩土)中化岩土:2020年第二次临时股东大会决议公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12677-0.html

【8】(辉隆股份)饲料抗生素禁令和替代辉隆股份一、2019年7月国家农业农村部下发第194号公告， http://www.mobute.com/showinfo-14-12676-0.html

【9】(唐人神)唐人神:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12675-0.html

【10】(益盛药业)益盛药业:第七届董事会第六次会议决议公告 http://www.mobute.com/showinfo-14-12673-0.html

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